Hangi göreve hangi SPK lisansı gerekir?
SPK lisansları, sermaye piyasası kurumlarında ve halka açık şirketlerde belirli unvan ve görevler için zorunludur. Kabaca, müşteriyle ve operasyonla çalışanlar için Düzey 1, şube müdürü ve iç kontrol için Düzey 2, portföy yönetimi, danışmanlık ve yöneticilik için Düzey 3 gerekir.
Görevlere göre gerekli lisanslar
Aşağıdaki tablolar SPL kılavuzundaki unvan ve görev listesinin en sık karşılaşılan kısmını özetler. Türev araç işlemleri yapılan birimlerde kural olarak Türev Araçlar lisansı aranır; türev ve türev dışı işlemler birlikte yapılıyorsa yalnızca Türev Araçlar lisansı yeterlidir.
Aracı kurum ve bankalar
| Unvan veya görev | Gerekli lisans |
|---|---|
| Müşteri temsilcisi (emir iletimi, işlem ve portföy aracılığı) | Düzey 1 |
| Takas ve operasyon sorumlusu | Düzey 1 |
| Türev araçlar muhasebe ve operasyon sorumlusu | Düzey 1 |
| Kredili işlem sorumlusu (aracı kurum) | Düzey 1 |
| Borsa üye temsilcisi, irtibat bürosu sorumlusu (aracı kurum) | Düzey 1 |
| Şube müdürü (aracı kurum) | Düzey 2 |
| İç kontrol elemanı (aracı kurum) | Düzey 2 |
| Türev araçlar personeli | Türev Araçlar |
| Yatırım danışmanı, araştırma uzmanı, kurumsal finansman uzmanı | Düzey 3 |
| Portföy yöneticisi, risk yönetim elemanı | Düzey 3 (türev işlem yapılıyorsa Türev Araçlar) |
| Müfettiş, teftiş birimi yöneticisi (aracı kurum) | Düzey 3 |
| Genel müdür ve genel müdür yardımcıları (kısmi veya geniş yetkili aracı kurum) | Düzey 3 |
Portföy yönetim şirketleri
| Unvan veya görev | Gerekli lisans |
|---|---|
| Portföy yöneticisi yardımcısı | Düzey 1 |
| Fon müdürü | Düzey 2 |
| Portföy yöneticisi, yatırım danışmanı, araştırma uzmanı | Düzey 3 |
| Portföy yöneticisi (türev araç işlemi yapılıyorsa) | Düzey 3 ve Türev Araçlar |
| Risk yönetim birimi personeli | Düzey 3 ve Türev Araçlar |
| İç kontrol elemanı, müfettiş | Düzey 3 |
| Genel müdür ve genel müdür yardımcısı | Düzey 3 |
Halka açık şirketler
| Unvan veya görev | Gerekli lisans |
|---|---|
| Yatırımcı ilişkileri bölümü yöneticisi (birinci ve ikinci grup şirketler) | Düzey 3 ve Kurumsal Yönetim Derecelendirme |
| Yatırımcı ilişkileri bölümü yöneticisi (üçüncü grup şirketler) | Düzey 2 veya Kurumsal Yönetim Derecelendirme |
Derecelendirme kuruluşları
| Unvan veya görev | Gerekli lisans |
|---|---|
| Kredi derecelendirme uzmanı | Kredi Derecelendirme |
| Kurumsal yönetim derecelendirme uzmanı | Kurumsal Yönetim Derecelendirme |
| Derecelendirme komitesi üyesi, kontrolör | Kredi Derecelendirme veya Kurumsal Yönetim Derecelendirme |
Liste bunlarla sınırlı değildir: yatırım ortaklıkları, saklama kuruluşları, gayrimenkul değerleme şirketleri, varlık kiralama şirketleri ve ipotek finansmanı kuruluşları için de ayrı gereklilikler vardır. Tam liste SPL kılavuzunun "Sınava Katılacak Adaylar" bölümündedir.
Hangi lisansla başlamalıyım?
- Sektöre yeni giriyorsan: Düzey 1 ile başla. 4 konudan oluşur ve 2 yıllık mezuniyet yeterlidir. Konularından üçü Düzey 2 ve Düzey 3'te de ortaktır.
- Şube müdürlüğü veya iç kontrol hedefliyorsan: Düzey 2 gerekir. Düzey 1'den getirdiğin ortak konuların notlarını kullanabilirsin.
- Portföy yönetimi, yatırım danışmanlığı veya yöneticilik hedefliyorsan: Düzey 3 gerekir. Düzey 2'nin dokuz konusunun hepsi Düzey 3'te de vardır; üzerine üç konu eklenir.
- VİOP ve türev ürünlerde çalışacaksan: Türev Araçlar lisansı gerekir; sekiz konusunun yedisi Düzey 3 ile ortaktır.
- Derecelendirme kuruluşunda çalışacaksan: Kredi Derecelendirme veya Kurumsal Yönetim Derecelendirme lisansı gerekir.
Hangi konunun hangi lisanslarda ortak olduğunu modüller sayfasındaki tablodan görebilirsin.
Diğer rehberler
Sık sorulan sorular
Müşteri temsilcisi olmak için hangi SPK lisansı gerekir?
Aracı kurumlarda ve bankalarda emir iletimi, işlem aracılığı veya portföy aracılığı sırasında müşteri temsilciliği yapan personel için Düzey 1 lisansı gerekir.
Portföy yöneticisi olmak için hangi lisans gerekir?
Düzey 3 lisansı gerekir. Portföyde türev araç işlemi yapılıyorsa portföy yönetim şirketlerinde Düzey 3 ile birlikte Türev Araçlar lisansı da aranır.
Şube müdürü için hangi SPK lisansı gerekir?
Aracı kurumlarda şube müdürü için Düzey 2 lisansı gerekir.
Yatırımcı ilişkileri yöneticisi için hangi lisans gerekir?
Birinci ve ikinci grup halka açık şirketlerde Düzey 3 ve Kurumsal Yönetim Derecelendirme lisansları; üçüncü grup şirketlerde Düzey 2 veya Kurumsal Yönetim Derecelendirme lisansı gerekir.
Yatırım danışmanı olmak için hangi lisans gerekir?
Yatırım danışmanları için Düzey 3 lisansı gerekir.
Finanskit ile hazırlan
Finanskit; SPK lisans sınavlarının konularına göre düzenlenmiş soru bankası, açıklamalı çözümler ve konu bazında ilerleme takibi sunan bir iOS uygulamasıdır. Hangi konuda güçlü, hangisinde eksik olduğunu görerek çalışmanı planlayabilirsin.
App Store'dan indirKaynak: Bu sayfadaki bilgiler SPL'nin (Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu) Elektronik Lisanslama Sınavları Kılavuzu ve Sınav Konuları ve Alt Konu Başlıkları sayfasından derlenmiştir. Kurallar ve ücretler değişebilir; başvurmadan önce güncel bilgiyi SPL'den teyit edin. Son güncelleme: .