SPK Düzey 1 Lisansı nedir?
SPK Düzey 1 lisansı, aracı kurumlarda ve bankaların yatırım hizmetleri birimlerinde müşteriyle doğrudan çalışan ya da işlemlerin takas ve operasyon tarafını yürüten personelden istenen temel sermaye piyasası lisansıdır. Sınavı 4 konudan oluşur ve lisans için en az 2 yıllık yükseköğretim mezuniyeti yeterlidir.
Düzey 1 lisansı kimler için gerekli?
Sermaye piyasasında kariyere başlayan pek çok kişinin ilk aldığı lisans budur. SPL kılavuzundaki görev tablosuna göre Düzey 1 lisansı şu görevlerde aranır:
- Müşteri temsilcisi: aracı kurumlarda ve bankalarda emir iletimi, işlem aracılığı veya portföy aracılığı sırasında müşterilerle çalışan personel
- Takas ve operasyon sorumlusu ile türev araçlar muhasebe ve operasyon sorumlusu
- Kredili işlem sorumlusu: kredili işlemlerde özkaynak oranlarını ve müşteri risklerini izleyen personel
- Borsa üye temsilcisi ve irtibat bürosu sorumlusu (aracı kurumlarda)
- Portföy yöneticisi yardımcısı (portföy yönetim şirketlerinde)
Şube müdürlüğü, iç kontrol, yatırım danışmanlığı veya portföy yöneticiliği gibi görevler için Düzey 1 yeterli değildir; bu görevler Düzey 2 veya Düzey 3 lisansı gerektirir.
Düzey 1 sınav konuları
Sınav 4 konudan oluşur. Her konu ayrı bir oturumdur: 25 soru, 45 dakika.
| # | Sınav konusu | Soru | Süre |
|---|---|---|---|
| 1 | Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları | 25 | 45 dk |
| 2 | Sermaye Piyasası Araçları 1 | 25 | 45 dk |
| 3 | Yatırım Kuruluşları | 25 | 45 dk |
| 4 | Takas Saklama ve Operasyon İşlemleri | 25 | 45 dk |
Düzey 1'i diğer düzeylerden ayıran konu Dar Kapsamlı mevzuattır. Düzey 2 ve 3'te bunun yerine daha geniş kapsamlı mevzuat sorulur. Diğer üç konu (Sermaye Piyasası Araçları 1, Yatırım Kuruluşları, Takas Saklama ve Operasyon İşlemleri) üst düzey lisansların sınavlarında da yer alır.
Düzey 1 sınavını geçmek için kaç net gerekir?
İki koşulun birlikte sağlanması gerekir: her konudan 100 üzerinden en az 50 almak ve dört konunun ortalamasının en az 60 olması. Her konu 25 sorudan oluştuğu için bir doğru 4 puandır; yani bir konudan geçer not almak için en az 13 doğru gerekir. Yanlış cevaplar doğruları götürmez, bu yüzden boş soru bırakmamak avantajlıdır.
Örnek: Konulardan 52, 56, 64 ve 72 alan aday her konuda 50'yi geçmiştir ve ortalaması 61'dir, yani başarılıdır. 48, 72, 76, 80 alan adayın ortalaması 69 olsa da bir konu 50'nin altında kaldığı için o konuyu tekrar vermesi gerekir.
Düzey 1'e nasıl hazırlanılır?
- Mevzuatla başla: Dar Kapsamlı Mevzuat, ezber yükü en yüksek konudur ve diğer konulardaki kurum ve kavramlara zemin hazırlar.
- Sermaye Piyasası Araçları 1'de mantığı oturt: hisse senedi, borçlanma araçları ve yatırım fonları gibi araçların nasıl işlediğini anlamak, ezberden daha kalıcıdır.
- Takas ve operasyonu işin içinden düşün: bir emrin iletilmesinden takasın tamamlanmasına kadar olan akışı adım adım çıkarmak soruları çözmeyi kolaylaştırır.
- Ortalamayı planla: güçlü olduğun konuda yüksek not almak, zayıf konudaki 50'lik barajı geçtiğinde ortalamayı 60'ın üzerine taşır.
Sınavın genel işleyişi (başvuru, tekrar hakkı, notların geçerliliği) için SPK lisans sınavları rehberine, notlarını kontrol etmek için geçme notu hesaplayıcıya bakabilirsin. Her sınav konusunun ayrıntılı anlatımı ve örnek soruları tablodaki bağlantılarda.
Sık sorulan sorular
SPK Düzey 1 lisansı nedir?
Sermaye piyasası kurumlarında müşteri temsilciliği, takas ve operasyon gibi görevlerde çalışanlardan istenen temel lisanstır. SPL tarafından yapılan 4 konuluk sınavı geçip en az 2 yıllık yükseköğretim mezuniyeti şartını sağlayanlar alabilir.
Düzey 1 sınavında kaç soru var?
4 sınav konusunun her birinde 25 soru bulunur; toplam 100 soru. Her konunun süresi 45 dakikadır.
Düzey 1 geçme notu kaç?
Her konudan 100 üzerinden en az 50 almak ve dört konunun aritmetik ortalamasının en az 60 olması gerekir.
Düzey 1 için üniversite mezunu olmak şart mı?
Sınava girmek için mezuniyet şartı yoktur. Ancak lisansı alabilmek için en az 2 yıllık yükseköğretim (ön lisans) mezunu olmak gerekir; bu şart sınavdan sonra da sağlanabilir.
Düzey 1 ile müşteri temsilcisi olunur mu?
Evet. SPL kılavuzuna göre aracı kurumlarda ve bankalarda emir iletimi, işlem aracılığı veya portföy aracılığı sırasında müşteri temsilciliği yapan personel için Düzey 1 lisansı aranır.
Finanskit ile hazırlan
Finanskit; SPK lisans sınavlarının konularına göre düzenlenmiş soru bankası, açıklamalı çözümler ve konu bazında ilerleme takibi sunan bir iOS uygulamasıdır. Hangi konuda güçlü, hangisinde eksik olduğunu görerek çalışmanı planlayabilirsin.
App Store'dan indirKaynak: Bu sayfadaki sınav konuları, soru sayısı, süre, başarı koşulları ve görev-lisans eşleşmeleri SPL'nin (Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu) Elektronik Lisanslama Sınavları Kılavuzu ve Lisans Türleri sayfasından derlenmiştir. Kurallar değişebilir; başvurmadan önce güncel bilgiyi SPL'den teyit edin. Son güncelleme: .