Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları, Düzey 1 sınavının mevzuat konusudur. Sermaye Piyasası Kanunu'nun temel hükümlerini, özel durum açıklamalarını, kurumsal yönetim ve yatırım fonu düzenlemelerinin özünü, TSPB meslek kurallarını ve sermaye piyasası çalışanlarının etik ilkelerini kapsar.
Dar Kapsamlı Mevzuat hangi lisanslarda çıkar?
Bu konu 1 lisansın sınavında yer alır. Bir sınav konusundan aldığın geçerli not, o konunun bulunduğu bütün lisanslarda kullanılır; bu yüzden ortak konular birden fazla lisansa aynı anda hazırlanmanı sağlar.
- Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı (4 sınav konusundan biri)
SPL'nin Konut Değerleme, Gayrimenkul Değerleme ve Bilgi Sistemleri Bağımsız Denetim lisanslarının sınavlarında da Dar Kapsamlı mevzuat sorulur; Finanskit şu an bu üç lisansı kapsamaz.
Sınav formatı
Her sınav konusu ayrı bir oturumdur: 25 soru, 45 dakika. Sorular beş seçenekli çoktan seçmelidir ve yalnızca bir doğru cevap vardır. Her doğru 4 puandır ve yanlışlar doğruları götürmez. Konudan başarılı sayılmak için en az 50 almak, yani en az 13 doğru yapmak gerekir; lisansın bütün konularının ortalaması da en az 60 olmalıdır. Ayrıntılar için geçme notu hesaplama sayfasına bakabilirsin.
Resmî konu başlıkları
SPL'nin ilan ettiği alt konu başlıkları şöyledir:
- Sermaye Piyasası Kanunu
- Sermaye Piyasası ile İlgili Diğer Düzenlemeler ve Kavramlar
- Özel Durumlar Tebliği II-15.1
- Kurumsal Yönetim Tebliği II-17.1
- Yatırım Fonlarına İlişkin Esaslar Tebliği III-52.1
- Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği (TSPB) Üyelerinin Meslek Kuralları ve Sermaye Piyasası Çalışanlarının Etik İlkeleri
- TSPB Üyelerinin Sermaye Piyasası Faaliyetlerini Yürütürken Uyacakları Meslek Kuralları
- Sermaye Piyasası Çalışanları Etik İlkeleri ve Davranış Kuralları
- Sermaye Piyasası Kanunu
- Sermaye Piyasası ile İlgili Diğer Düzenlemeler ve Kavramlar
- Özel Durumlar Tebliği II-15.1
- Kurumsal Yönetim Tebliği II-17.1
- Yatırım Fonlarına İlişkin Esaslar Tebliği III-52.1
- Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği (TSPB) Üyelerinin Meslek Kuralları ve Sermaye Piyasası Çalışanlarının Etik İlkeleri
- TSPB Üyelerinin Sermaye Piyasası Faaliyetlerini Yürütürken Uyacakları Meslek Kuralları
- Sermaye Piyasası Çalışanları Etik İlkeleri ve Davranış Kuralları
Nasıl çalışılır?
- Önce Kanun'un iskeletini kur: Kurul, borsalar, yatırım kuruluşları ve yaptırımlar arasındaki ilişkiyi kavramak, tek tek maddeleri ezberlemekten daha kalıcıdır.
- Tebliğ numaralarını konuyla eşleştir: II-15.1 özel durumlar, II-17.1 kurumsal yönetim, III-52.1 yatırım fonları. Sorular çoğu zaman bu tebliğlerin kavramlarını sorar.
- Süre ve oranları ayrı bir listede topla: açıklama süreleri, saklama süreleri ve unvan kuralları gibi sayısal hükümler en çok puan kaybettiren ayrıntılardır.
- Meslek kurallarında ilkeden düşün: etik sorularında yatırımcı yararını, dürüstlüğü ve piyasaya güveni koruyan seçenek genellikle doğrudur.
Örnek sorular
Aşağıdaki sorular Finanskit soru bankasından alınmıştır; gerçek sınav soruları değildir. SPL sınav sorularını ve cevap anahtarlarını yayımlamaz. Önce kendin çöz, sonra cevaba bak.
1. Toplam değerinin en az %80'i oranında yabancı para ve sermaye piyasası araçlarına yatırım yapan fonların unvanlarında hangi ibarenin yer alması zorunludur?
- A) "Döviz" ibaresi
- B) "Global" ibaresi
- C) "Uluslararası" ibaresi
- D) "Yabancı" ibaresi
- E) "Gelişmekte Olan" ibaresi
Cevabı göster
Doğru cevap: D) "Yabancı" ibaresi
Toplam değerinin en az %80'i oranında yabancı para ve sermaye piyasası araçlarına yatırım yapan fonların unvanlarında "Yabancı" ibaresine yer verilmesi zorunludur.
2. Özel durum açıklamalarının ihraççının internet sitesinde ilan edilmesi ve erişilebilir tutulması gereken asgari süre ne kadardır?
- A) En az 1 yıl süreyle saklama
- B) En az 2 yıl süreyle saklama
- C) En az 3 yıl süreyle saklama
- D) En az 5 yıl süreyle saklama
- E) En az 10 yıl süreyle saklama
Cevabı göster
Doğru cevap: D) En az 5 yıl süreyle saklama
Kamuya açıklanan özel durumların tarihsel takibi ve yatırımcıların geçmiş bilgilere ulaşabilmesi adına bu sürenin korunması yasal bir gerekliliktir.
3. Kolektif yatırım kuruluşlarında şirket esasına dayanan model ile sözleşme esasına dayanan model, hangi iki hukuki yapının ayrımını oluşturur?
- A) Aracı kurumlar ile yatırım bankaları ayrımı
- B) Merkezi takas ile merkezi saklama ayrımı
- C) Yatırım ortaklıkları ile yatırım fonları ayrımı
- D) Kitle platformları ile kripto platformları ayrımı
- E) Denetim şirketleri ile değerleme şirketleri ayrımı
Cevabı göster
Doğru cevap: C) Yatırım ortaklıkları ile yatırım fonları ayrımı
Kolektif yatırımda şirket modeli ortaklığı, sözleşme modeli fonu doğurur.
4. Birlik üyesi bir kurum, sermaye piyasası faaliyetlerinde müşterileri ve diğer üyelerle ilişkilerini hangi ana hedef doğrultusunda yürütmelidir?
- A) Sermaye piyasasında güven ve dürüstlüğü güçlendirme
- B) Ürün satış hacmini kısa sürede artırmaya odaklanma
- C) Rakip üyelerin müşteri portföylerini daraltmaya çalışma
- D) Kurumsal görünürlüğü tek başarı ölçütü kabul etme
- E) İşlem maliyetlerini müşteri bilgilendirmesinden ayırma
Cevabı göster
Doğru cevap: A) Sermaye piyasasında güven ve dürüstlüğü güçlendirme
Meslek kuralları üyelerin ilişkilerinde dürüstlük, güven, disiplin ve piyasa saygınlığını korumayı stratejik uyum hedefi olarak belirler.
Aynı lisanslardaki diğer konular
Sık sorulan sorular
Dar Kapsamlı Mevzuat sınavında kaç soru var?
25 soru vardır ve süre 45 dakikadır. Her doğru cevap 4 puandır; yanlış cevaplar doğruları götürmez.
Dar Kapsamlı Mevzuat sınavından kaç doğru ile geçilir?
Konu barajı 100 üzerinden 50'dir, yani en az 13 doğru gerekir. Ayrıca lisansın bütün sınav konularının aritmetik ortalaması en az 60 olmalıdır.
Dar Kapsamlı ile Geniş Kapsamlı mevzuat arasındaki fark nedir?
Dar Kapsamlı, Düzey 1 için temel düzenlemeleri kapsar. Geniş Kapsamlı ise Düzey 2, Düzey 3 ve diğer lisanslarda sorulur; bunlara ek olarak halka açık ortaklıklar ve kolektif yatırım kuruluşlarına (GYO, portföy yönetim şirketleri, çeşitli fon türleri) ilişkin tebliğleri de içerir.
Geniş Kapsamlı mevzuatı geçen Dar Kapsamlı'dan da başarılı sayılır mı?
Evet. SPL kılavuzuna göre Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları konusundan başarılı olan adaylar, Dar Kapsamlı konusundan da başarılı olmuş sayılır.
Finanskit ile hazırlan
Finanskit; SPK lisans sınavlarının konularına göre düzenlenmiş soru bankası, açıklamalı çözümler ve konu bazında ilerleme takibi sunan bir iOS uygulamasıdır. Hangi konuda güçlü, hangisinde eksik olduğunu görerek çalışmanı planlayabilirsin.
App Store'dan indirKaynak: Bu sayfadaki bilgiler SPL'nin (Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu) Elektronik Lisanslama Sınavları Kılavuzu ve Sınav Konuları ve Alt Konu Başlıkları sayfasından derlenmiştir. Kurallar ve ücretler değişebilir; başvurmadan önce güncel bilgiyi SPL'den teyit edin. Son güncelleme: .