Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları

Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları, Düzey 2, Düzey 3, Türev Araçlar, Kredi Derecelendirme ve Kurumsal Yönetim Derecelendirme lisanslarının ortak mevzuat konusudur. Sermaye Piyasası Kanunu, kamunun aydınlatılması, kurumsal yönetim ve kolektif yatırım kuruluşlarına (yatırım ortaklıkları, portföy yönetim şirketleri, yatırım fonları) ilişkin tebliğler ile meslek kurallarını kapsar.

25soru

45 dksüre

5lisansta ortak

13doğru ile konu barajı

Geniş Kapsamlı Mevzuat hangi lisanslarda çıkar?

Bu konu 5 lisansın sınavında yer alır. Bir sınav konusundan aldığın geçerli not, o konunun bulunduğu bütün lisanslarda kullanılır; bu yüzden ortak konular birden fazla lisansa aynı anda hazırlanmanı sağlar.

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı (9 sınav konusundan biri)
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (12 sınav konusundan biri)
Türev Araçlar Lisansı (8 sınav konusundan biri)
Kredi Derecelendirme Lisansı (5 sınav konusundan biri)
Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansı (5 sınav konusundan biri)

Sınav formatı

Her sınav konusu ayrı bir oturumdur: 25 soru, 45 dakika. Sorular beş seçenekli çoktan seçmelidir ve yalnızca bir doğru cevap vardır. Her doğru 4 puandır ve yanlışlar doğruları götürmez. Konudan başarılı sayılmak için en az 50 almak, yani en az 13 doğru yapmak gerekir; lisansın bütün konularının ortalaması da en az 60 olmalıdır. Ayrıntılar için geçme notu hesaplama sayfasına bakabilirsin.

Resmî konu başlıkları

SPL'nin ilan ettiği alt konu başlıkları şöyledir:

Sermaye Piyasası Kanunu
Kamunun Aydınlatılmasına İlişkin Sermaye Piyasası Kurulu Tebliğleri
- Özel Durumlar Tebliği II-15.1
Halka Açık Ortaklıklara İlişkin Sermaye Piyasası Kurulu Tebliğleri
- Kurumsal Yönetim Tebliği II-17.1
Kolektif Yatırım Kuruluşlarına İlişkin Sermaye Piyasası Kurulu Tebliğleri
- Gayrimenkul Yatırım Ortaklıklarına İlişkin Esaslar Tebliği III-48.1
- Menkul Kıymet Yatırım Ortaklıklarına İlişkin Esaslar Tebliği III-48.5
- Portföy Yönetim Şirketleri ve Bu Şirketlerin Faaliyetlerine İlişkin Esaslar Tebliği III-55.1
- Yatırım Fonlarına İlişkin Esaslar Tebliği III-52.1
- Borsa Yatırım Fonlarına İlişkin Esaslar Tebliği III-52.2
- Gayrimenkul Yatırım Fonlarına İlişkin Esaslar Tebliği III-52.3
- Girişim Sermayesi Yatırım Fonlarına İlişkin Esaslar Tebliği III-52.4
- Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklıklarına İlişkin Esaslar Tebliği III-48.3
Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği (TSPB) Üyelerinin Meslek Kuralları ve Sermaye Piyasası Çalışanlarının Etik İlkeleri
- TSPB Üyelerinin Sermaye Piyasası Faaliyetlerini Yürütürken Uyacakları Meslek Kuralları
- Sermaye Piyasası Çalışanları Etik İlkeleri ve Davranış Kuralları

Nasıl çalışılır?

Beş lisansta ortak olduğunu unutma: bu konuda alacağın iyi not, birden fazla lisansın ortalamasında işine yarar.
Kolektif yatırım kuruluşlarını tabloyla çalış: yatırım ortaklıkları ile fonları; kim kurar, kim yönetir, kime satılır ve portföy sınırları nelerdir sorularına göre yan yana koy.
Kurumsal yönetim ilkelerini ayrı bir blok olarak ele al: bağımsız yönetim kurulu üyeleri, komiteler ve yatırımcı ilişkileri bölümü sık sorulan başlıklardır.
Mevzuat kesim tarihini kontrol et: SPL her konu için bir kesim tarihi ilan eder; sınavda o tarihe kadar yürürlüğe giren düzenlemeler esas alınır.

Örnek sorular

Aşağıdaki sorular Finanskit soru bankasından alınmıştır; gerçek sınav soruları değildir. SPL sınav sorularını ve cevap anahtarlarını yayımlamaz. Önce kendin çöz, sonra cevaba bak.

1. Halka açık ortaklıklarda bağımsız yönetim kurulu üyelerinin sayısı, toplam yönetim kurulu üye sayısının en az kaçı kadar olmak zorundadır?

A) Dörtte biri
B) Üçte biri
C) Yarısı
D) Salt çoğunluğu
E) Beşte biri

Cevabı göster

Doğru cevap: B) Üçte biri
Kurumsal yönetim ilkeleri uyarınca, küçük yatırımcıların haklarının korunması için yönetim kurulunda en az üçte bir oranında bağımsız üye bulunması zorunludur (her durumda en az iki üye).

2. Portföy yönetim şirketlerinin, esas sözleşmelerinde belirtilmek ve Kuruldan izin almak kaydıyla yapabilecekleri yan faaliyet aşağıdakilerden hangisidir?

A) Mevduat toplama işlemleri
B) Yatırım danışmanlığı hizmeti
C) Sigorta poliçesi düzenleme
D) Kredi derecelendirme notu verme
E) Ticari kredi kullandırma

Cevabı göster

Doğru cevap: B) Yatırım danışmanlığı hizmeti
Portföy yönetim şirketleri ana faaliyetlerine ek olarak Kurul izniyle yatırım danışmanlığı yapabilirler.

3. Portföy saklama hizmetini yürüten kuruluşun, saklamasındaki varlıkların bir kısmını başka bir saklama kuruluşuna devretmesi durumunda sorumluluk nasıl belirlenmiştir?

A) Yalnızca saklamayı fiilen yapan son kuruluş sorumlu tutulmaktadır
B) İlk saklama kuruluşunun sorumluluğu devirle birlikte sona ermektedir
C) Devir alan kuruluşun kusuruyla sınırlı olmak üzere sorumluluk doğar
D) Saklama bedeli oranında bölünmüş bir sorumluluk hali oluşmaktadır
E) Saklama hizmetini yürüten tüm kuruluşlar müteselsilen sorumlu olur

Cevabı göster

Doğru cevap: E) Saklama hizmetini yürüten tüm kuruluşlar müteselsilen sorumlu olur
Kanun saklama zincirindeki kuruluşlar arasında yatırımcı menfaatini koruma amacıyla zincirleme sorumluluk esasını benimsemiştir.

4. Dağılmış mülkiyet yapısında çok sayıda küçük hissedar bulunur ve yönetim profesyonel yöneticilerdedir. Bu yapı hangi temel sorunu doğurabilir?

A) Hakim ortağın azınlık paylarını doğrudan devralması
B) Sermaye piyasasının likiditesinin tamamen ortadan kalkması
C) Denetim isteği ve gücünün zayıflaması nedeniyle kontrol açığı
D) Genel kurul kararlarının oybirliğiyle alınmasının zorunlu olması
E) Yabancı ortakların şirket yönetimine katılamaması

Cevabı göster

Doğru cevap: C) Denetim isteği ve gücünün zayıflaması nedeniyle kontrol açığı
Küçük paylı yatırımcılar yöneticileri izlemekte yetersiz kalabilir.

Aynı lisanslardaki diğer konular

Sık sorulan sorular

Geniş Kapsamlı Mevzuat sınavında kaç soru var?

25 soru vardır ve süre 45 dakikadır. Her doğru cevap 4 puandır; yanlış cevaplar doğruları götürmez.

Geniş Kapsamlı Mevzuat sınavından kaç doğru ile geçilir?

Konu barajı 100 üzerinden 50'dir, yani en az 13 doğru gerekir. Ayrıca lisansın bütün sınav konularının aritmetik ortalaması en az 60 olmalıdır.

Geniş Kapsamlı mevzuat hangi lisanslarda var?

Düzey 2, Düzey 3, Türev Araçlar, Kredi Derecelendirme ve Kurumsal Yönetim Derecelendirme lisanslarının sınavlarında yer alır.

Geniş Kapsamlı'yı geçen Dar Kapsamlı'dan muaf olur mu?

Evet. SPL kılavuzuna göre Geniş Kapsamlı konusundan başarılı olan aday Dar Kapsamlı konusundan da başarılı sayılır.

Finanskit ile hazırlan

Finanskit; SPK lisans sınavlarının konularına göre düzenlenmiş soru bankası, açıklamalı çözümler ve konu bazında ilerleme takibi sunan bir iOS uygulamasıdır. Hangi konuda güçlü, hangisinde eksik olduğunu görerek çalışmanı planlayabilirsin.

App Store'dan indir

Kaynak: Bu sayfadaki bilgiler SPL'nin (Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu) Elektronik Lisanslama Sınavları Kılavuzu ve Sınav Konuları ve Alt Konu Başlıkları sayfasından derlenmiştir. Kurallar ve ücretler değişebilir; başvurmadan önce güncel bilgiyi SPL'den teyit edin. Son güncelleme: 27 Eylül 2026.